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優先股

目 錄
股東情況
股息情況
評級情況

經中國銀監會銀監復[2014]563號文和中國證監會證監許可[2014]938號文核準,本行于2014年10月23日非公開發行399.4億元境外優先股(“境外優先股”)。經香港聯交所批準,境外優先股于2014年10月24日起在香港聯交所掛牌上市。

境外優先股簡稱 BOC 2014 PREF
境外優先股代碼 4601
發行量 399.4億元人民幣
面值 100元人民幣
結算貨幣 美元
股息率 6.75%
掛牌交易所和系統平臺 香港聯合交易所;Euroclear / Clearstream OTC交易平臺
掛牌起始日 2014年10月24日

經中國銀監會銀監復[2014]562號文和中國證監會證監許可[2014]990號文核準,本行于2014 年11月21日在境內市場非公開發行第一期境內優先股,發行規模320億元人民幣。經上交所上證函[2014]818號文同意,第一期境內優先股于2014年12月8日起在上交所綜合業務平臺掛牌轉讓。 

境內優先股簡稱 中行優1
境內優先股代碼 360002
發行量 320億元人民幣
面值 100元人民幣
股息率 6%
掛牌交易所和系統平臺 上海證券交易所綜合業務平臺
掛牌起始日 2014年12月8日

本行于2015年3月13日在境內市場非公開發行第二期境內優先股,發行規模280億元人民幣。經上交所上證函[2015]377號文同意,第二期境內優先股于2015年3月31日起在上交所綜合業務平臺掛牌轉讓。

境內優先股簡稱 中行優2
境內優先股代碼 360010
發行量 280億元人民幣
面值 100元人民幣
股息率 5.5%
掛牌交易所和系統平臺 上海證券交易所綜合業務平臺
掛牌起始日 2015年3月31日

一、優先股股東情況

2018年9月30日優先股股東總數為48名。其中包括47名境內優先股股東及1名境外優先股股東。

2018年9月30日,本行前十名優先股股東持股情況

單位:股

序號 優先股股東名稱 期末持股數量 持股比例 股東性質 股份種類
1 美國紐約梅隆銀行有限公司 399,400,000 39.96% 境外法人 境外優先股
2 中國移動通信集團有限公司 180,000,000 18.01% 國有法人 境內優先股
3 中國煙草總公司 50,000,000 5.00% 國有法人 境內優先股
4 中維資本控股股份有限公司 30,000,000 3.00% 國有法人 境內優先股
5 中國煙草總公司云南省公司 22,000,000 2.20% 國有法人 境內優先股
6 中國人壽保險股份有限公司-分紅-個人分紅-005L-FH002滬 21,000,000 2.10% 其他 境內優先股
7 中國雙維投資有限公司 20,000,000 2.00% 國有法人 境內優先股
7 全國社保基金三零四組合 20,000,000 2.00% 其他 境內優先股
7 博時基金-工商銀行-博時-工行-靈活配置5號特定多個客戶資產管理計劃 20,000,000 2.00% 其他 境內優先股
10 中國平安人壽保險股份有限公司-自有資金 19,000,000 1.90% 境內非國有法人 境內優先股
  • 注:美美國紐約梅隆銀行有限公司以托管人身份,代表截至2018年9月30日,在清算系統Euroclear和Clearstream中的所有投資者持有399,400,000股境外優先股,占境外優先股總數的100%。

二、優先股股息情況

本行優先股采用每年派息一次的派息方式,計息起始日為優先股的發行日。 優先股股東按照約定的股息率獲得股息后,不再同普通股股東一起參加剩余利潤分配。

本行優先股采取非累積股息支付方式,即未向本次優先股股東足額派發股息的差額部分,不會累積到下一計息年度。本行有權取消優先股的派息,且不構成違約事件。本行可以自由支配取消派息的收益用于償付其他到期債務。

股息的支付不與本行自身的評級掛鉤,也不隨著評級變化而調整。

股息分配情況

優先股類別 股息發放日 派息總額 股息率
境外優先股 2015年10月23日 439(百萬美元,稅后) 6.75%(稅后)
第一期境內優先股 2015年11月23日 1,920(百萬元人民幣,稅前) 6.00%(稅前)
第二期境內優先股 2016年3月14日 1,540(百萬元人民幣,稅前) 5.50%(稅前)
境外優先股 2016年10月24日 439(百萬美元,稅后) 6.75%(稅后)
第一期境內優先股 2016年11月21日 1,920(百萬元人民幣,稅前) 6.00%(稅前)
第二期境內優先股 2017年3月13日 1,540(百萬元人民幣,稅前) 5.50%(稅前
境外優先股 2017年10月23日 439(百萬美元,稅后) 6.75%(稅后)
第一期境內優先股 2017年11月21日 1,920(百萬元人民幣,稅前) 6.00%(稅前)
第二期境內優先股 2018年3月13日 1,540(百萬元人民幣,稅前) 5.50%(稅前)

三、優先股評級情況

境外優先股評級

穆迪投資者服務公司(Moody's Investors Service)和標準普爾評級服務公司(Standard & Poor’s Ratings Services)為本行境外優先股進行了初始信用評級,穆迪評級結果為Ba2,標普評級結果為BB-。

境內優先股評級

大公國際資信評估有限公司為本行境內優先股進行了初始信用評級。根據大公國際資信評估有限公司出具的信用評級報告,本次兩期優先股的信用等級均為AA+級,發行人的主體等級為AAA級,評級展望為穩定。

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