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优先股

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股东情况
股息情况
评级情况

经中国银监会银监复[2014]563号文和中国证监会证监许可[2014]938号文核准,本行于2014年10月23日非公开发行399.4亿元境外优先股(“境外优先股”)。经香港联交所批准,境外优先股于2014年10月24日起在香港联交所挂牌上市。

境外优先股简称 BOC 2014 PREF
境外优先股代码 4601
发行量 399.4亿元人民币
面值 100元人民币
结算货币 美元
股息率 6.75%
挂牌交易所和系统平台 香港联合交易所;Euroclear / Clearstream OTC交易平台
挂牌起始日 2014年10月24日

经中国银监会银监复[2014]562号文和中国证监会证监许可[2014]990号文核准,本行于2014 年11月21日在境内市场非公开发行第一期境内优先股,发行规模320亿元人民币。经上交所上证函[2014]818号文同意,第一期境内优先股于2014年12月8日起在上交所综合业务平台挂牌转让。 

境内优先股简称 中行优1
境内优先股代码 360002
发行量 320亿元人民币
面值 100元人民币
股息率 6%
挂牌交易所和系统平台 上海证券交易所综合业务平台
挂牌起始日 2014年12月8日

本行于2015年3月13日在境内市场非公开发行第二期境内优先股,发行规模280亿元人民币。经上交所上证函[2015]377号文同意,第二期境内优先股于2015年3月31日起在上交所综合业务平台挂牌转让。

境内优先股简称 中行优2
境内优先股代码 360010
发行量 280亿元人民币
面值 100元人民币
股息率 5.5%
挂牌交易所和系统平台 上海证券交易所综合业务平台
挂牌起始日 2015年3月31日

经中国银保监会银保监复[2019]387号文和中国证监会证监许可[2019]1051号文核准,本行于2019年6月24日在境内市场非公开发行第三期境内优先股,发行规模730亿元人民币。经上交所上证函[2019]1164号文同意,第三期境内优先股于2019年7月17日起在上交所综合业务平台挂牌转让。

境内优先股简称 中行优3
境内优先股代码 360033
发行量 730亿元人民币
面值 100元人民币
股息率 4.5%
挂牌交易所和系统平台 上海证券交易所综合业务平台
挂牌起始日 2019年7月17日

本行于2019年8月26日在境内市场非公开发行第四期境内优先股,发行规模270亿元人民币。经上交所上证函[2019]1528号文同意,第四期境内优先股于2019年9月17日起在上交所综合业务平台挂牌转让。

境内优先股简称 中行优4
境内优先股代码 360035
发行量 270亿元人民币
面值 100元人民币
股息率 4.35%
挂牌交易所和系统平台 上海证券交易所综合业务平台
挂牌起始日 2019年9月17日

一、优先股股东情况

2019年9月30日优先股股东总数为87名。其中包括86名境内优先股股东及1名境外优先股股东。

2019年9月30日,本行前十名优先股股东持股情况

单位:股

序号 优先股股东名称 期末持股数量 持股比例 股东性质 股份种类
1 美国纽约梅隆银行有限公司 399,400,000 19.98% 境外法人 境外优先股
2 博时基金-工商银行-博时-工行-灵活配置5号特定多个客户资产管理计划 220,000,000 11.00% 其他 境内优先股
3 中国移动通信集团有限公司 180,000,000 9.00% 国有法人 境内优先股
4 建信信托有限责任公司-“乾元-日新月异”开放式理财产品单一资金信托 133,000,000 6.65% 其他 境内优先股
5 中国人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品-005L-CT001沪 86,000,000 4.30% 其他 境内优先股
6 交银施罗德资管-交通银行-交通银行股份有限公司 73,200,000 3.66% 其他 境内优先股
7 博时基金-农业银行-中国农业银行股份有限公司 69,000,000 3.45% 其他 境内优先股
7 华润深国投信托有限公司-投资1号单一资金信托 66,500,000 3.33% 其他 境内优先股
7 中国烟草总公司 50,000,000 2.50% 国有法人 境内优先股
10 中国邮政储蓄银行股份有限公司 40,000,000 2.00% 国有法人 境内优先股
  • 注:美国纽约梅隆银行有限公司以托管人身份,代表截至2019年9月30日,在清算系统Euroclear和Clearstream中的所有投资者持有399,400,000股境外优先股,占境外优先股总数的100%。

二、优先股股息情况

本行优先股采用每年派息一次的派息方式,计息起始日为优先股的发行日。 优先股股东按照约定的股息率获得股息后,不再同普通股股东一起参加剩余利润分配。

本行优先股采取非累积股息支付方式,即未向本次优先股股东足额派发股息的差额部分,不会累积到下一计息年度。本行有权取消优先股的派息,且不构成违约事件。本行可以自由支配取消派息的收益用于偿付其他到期债务。

股息的支付不与本行自身的评级挂钩,也不随着评级变化而调整。

股息分配情况

优先股类别 股息发放日 派息总额 股息率
境外优先股 2015年10月23日 439(百万美元,税后) 6.75%(税后)
第一期境内优先股 2015年11月23日 1,920(百万元人民币,税前) 6.00%(税前)
第二期境内优先股 2016年3月14日 1,540(百万元人民币,税前) 5.50%(税前)
境外优先股 2016年10月24日 439(百万美元,税后) 6.75%(税后)
第一期境内优先股 2016年11月21日 1,920(百万元人民币,税前) 6.00%(税前)
第二期境内优先股 2017年3月13日 1,540(百万元人民币,税前) 5.50%(税前
境外优先股 2017年10月23日 439(百万美元,税后) 6.75%(税后)
第一期境内优先股 2017年11月21日 1,920(百万元人民币,税前) 6.00%(税前)
第二期境内优先股 2018年3月13日 1,540(百万元人民币,税前) 5.50%(税前)
境外优先股 2018年10月23日 439(百万美元,税后) 6.75%(税后)
第一期境内优先股 2018年11月21日 1,920(百万元人民币,税前) 6.00%(税前)
第二期境内优先股 2019年3月13日 1,540(百万元人民币,税前) 5.50%(税前)

三、优先股评级情况

境外优先股评级

穆迪投资者服务公司(Moody's Investors Service)和标准普尔评级服务公司(Standard & Poor’s Ratings Services)为本行境外优先股进行了初始信用评级,穆迪评级结果为Ba2,标普评级结果为BB-。

境内优先股评级

大公国际资信评估有限公司为本行境内优先股进行了初始信用评级。根据大公国际资信评估有限公司出具的信用评级报告,本次两期优先股的信用等级均为AA+级,发行人的主体等级为AAA级,评级展望为稳定。

中诚信证券评估有限公司为本行境内第三期及第四期境内优先股进行了初始信用评级。根据中诚信证券评估有限公司出具的信用评级报告,本次两期优先股的信用等级均为AA+级,发行人的主体等级为AAA级,评级展望为稳定。

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